轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立
和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案的通知

　　

各市,、縣、自治縣人民政府,，省府直屬有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工

作方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，經(jīng)省人民政府同意，提出如下意見,，請一并貫徹執(zhí)行,。

　　一、清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點是一項難度較大,、敏感度高,、涉及面廣的工作，

各地區(qū)各部門務(wù)必高度重視,，精心組織,，有計劃按步驟進(jìn)行，確保我省證券市場

穩(wěn)定發(fā)展,。各級政府,、各有關(guān)部門要積極支持配合中國證監(jiān)會廣州證券監(jiān)管辦公

室（以下簡稱廣州證管辦）的工作，并在廣州證管辦的統(tǒng)一組織,、指導(dǎo)下認(rèn)真負(fù)

責(zé)地做好本地區(qū),、本部門的清理規(guī)范工作。對在清理規(guī)范中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違

規(guī)行為,，要徹底清查,，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　二,、妥善解決好清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點中的歷史遺留問題,，積極貫徹“堵”

“疏”結(jié)合的方針。凡符合條件的原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點,，

均可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部,；不符合條件的，要按照“誰設(shè)立,，誰

負(fù)責(zé),，誰清理”的原則，一律由其設(shè)立機(jī)構(gòu)自行清理撤銷,。涉及政府及有關(guān)部門

合營聯(lián)辦或參與利潤分成的,，必須退出并盡快把所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有條件的

證券公司,。　各有關(guān)市信托投資公司停業(yè)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組要按照廣州證管辦的

《方案》要求,，積極支持,、配合對所屬已停業(yè)整頓的信托投資公司設(shè)立的證券營

業(yè)網(wǎng)點的清理規(guī)范工作，并妥善處理好債權(quán)債務(wù)的清理轉(zhuǎn)讓,。

　　三,、廣州證管辦要切實履行監(jiān)管職責(zé)，按照中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范證券

營業(yè)網(wǎng)點問題的通知》?。ㄗC監(jiān)機(jī)構(gòu)字［２０００］２３５號）的要求,，保證在

２００１年４月下旬之前，完成對我省有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點的清理規(guī)范工作,。廣州

證管辦應(yīng)向所有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公開可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部應(yīng)具備

的條件,、審批程序以及需報送的材料等，接受社會監(jiān)督,；要聘請具有證券從業(yè)資

格的會計師事務(wù)所,，對各有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點統(tǒng)一進(jìn)行審計，體現(xiàn)清理規(guī)范工作的

公正性,。

　執(zhí)行中出現(xiàn)的問題,，請及時向廣州證管辦反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○○年十一月十三日







廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立
和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案



　　根據(jù)中國證監(jiān)會　《關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字

［２０００］２３５號）的精神和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定,，為完善證券業(yè)監(jiān)管,，清

理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點，杜絕無證經(jīng)營,，防范化解證券市場風(fēng)險,，特制定清理規(guī)范

我省轄內(nèi)證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案：



　　一、清理規(guī)范范圍



　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)移交中國證監(jiān)會管理后未經(jīng)中國證監(jiān)會同意換證的證券

營業(yè)網(wǎng)點,；

　　（二）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn),，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點,。



　　二、清理規(guī)范原則



　?。ㄒ唬┓弦韵聴l件的證券營業(yè)網(wǎng)點可申請規(guī)范為證券營業(yè)部：

　?。保冢保梗梗改昴甑浊霸O(shè)立并開業(yè)；

　?。玻保梗梗鼓耆站善?、基金交易量在５００萬元以上；

　?。常疀]有挪用客戶交易結(jié)算資金,，沒有違規(guī)吸收社會資金,；

　　４．計算機(jī)信息系統(tǒng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,；

　　５．由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)獨資設(shè)立,、獨立經(jīng)營,。

　　（二）符合中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機(jī)

構(gòu)字［１９９９］１２３號）規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件的證券營業(yè)網(wǎng)點可規(guī)

范為證券服務(wù)部,。

　?。ㄈσ院献鳌⒆赓U,、承包形式設(shè)立或經(jīng)營的證券營業(yè)網(wǎng)點,，如果在２０

００年１２月３１日前其所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)已全部轉(zhuǎn)移給證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，并且符合

（一）或（二）中所列條件的,，可申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予

以撤銷,。

　?。ㄋ模┮淹I(yè)整頓的信托投資公司已不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格，其所屬證券

營業(yè)網(wǎng)點,，如果在２００１年１月３１日前有關(guān)信托投資公司已與證券公司就證

券營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成協(xié)議,，且證券營業(yè)網(wǎng)點符合（一）或（二）中所列條件

的，由受讓的證券公司申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部,；否則予以撤銷,。

　　（五）雖在１９９８年年底前就已設(shè)立并開業(yè),，但１９９８年年底至２００

０年１０月１１日期間已停業(yè)或關(guān)閉的,，原則上予以撤銷。

　?。ζ渌痪邆湟?guī)范為證券營業(yè)部和證券服務(wù)部條件的證券營業(yè)網(wǎng)點,，

一律予以撤銷。



　　三,、清理規(guī)范步驟



　?。ㄒ唬┫扔筛髯C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對屬下證券營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行自查，由所在法人機(jī)構(gòu)

于２０００年１１月３０日前將自查報告和填好的《需清理規(guī)范的證券營業(yè)網(wǎng)點

申請表》（廣州證管辦另文下發(fā)）上報廣州證管辦,。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請將屬下部

分或全部證券營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的,，還應(yīng)同時報送申報材料

（一式３份）和預(yù)繳審計費。

　申報材料包括：

　?。保暾堃?guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的請示（包括對證券營業(yè)網(wǎng)點的沿

革,、經(jīng)營情況,、技術(shù)條件等的詳細(xì)說明）；

　?。玻凑罩袊C監(jiān)會關(guān)于證券營業(yè)部或服務(wù)部規(guī)范要求制定的整改方案,；

　　３．?dāng)M聘任高級管理人員任職資格申報材料,；

　?。矗疇I業(yè)場所購買或租賃合同（復(fù)印件）；

　?。担疇I業(yè)場所《消防安全合格證》和《金融機(jī)構(gòu)安全合格證》（復(fù)印件）,；

　　６．公司《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正,、副本復(fù)印件,；

　　７．內(nèi)控制度及有關(guān)內(nèi)部管理制度,；

　?。福畯V州證管辦要求的其他文件。

　　若證券營業(yè)網(wǎng)點已被采取訴訟保全措施,，提交申報材料的單位還應(yīng)于２００

１年１月３１日前,，提交法院同意證券營業(yè)網(wǎng)點有關(guān)轉(zhuǎn)讓等變更事項的函。

　申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部,、證券服務(wù)部的原越權(quán)審批設(shè)立或擅自設(shè)立的證

券營業(yè)網(wǎng)點,，由廣州證管辦指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計，每家證券營業(yè)網(wǎng)點預(yù)繳審計

費為１００００元,，繳入廣州證管辦指定的帳戶,，審計結(jié)束后多退少補(bǔ)。

　?。ǘV州證管辦將于２０００年１１月下旬至２００１年１月中旬,，聘請

會計師事務(wù)所對申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行專項審

計。審計的主要內(nèi)容為：設(shè)立時間,、開業(yè)時間,、出資單位、營運資金,、經(jīng)營方式,、

１９９９年交易量、挪用客戶交易結(jié)算資金情況,、吸收社會資金情況等,。

　　（三）由廣州證管辦對有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點的信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場核查。

　?。ㄋ模┙?jīng)廣州證管辦批復(fù)同意規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)

點,，應(yīng)在批文下發(fā)之日起一個月內(nèi)辦理換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》和變更

工商登記手續(xù)。

　?。ㄎ澹υ谙奁趦?nèi)未報送前述申報材料以及經(jīng)廣州證管辦審查不同意轉(zhuǎn)為證

券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點,，由其設(shè)立機(jī)構(gòu)于２００１年２月２８日

前將制訂的撤銷方案報廣州證管辦備案，并由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在２００１年４月

１日前按照撤銷方案予以撤銷,。

　　證券營業(yè)網(wǎng)點撤銷方案中應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。保?dāng)M撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點挪用的股民保證金或各類集資款應(yīng)全額歸還；

　?。玻畬M撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點的股民應(yīng)就近妥善轉(zhuǎn)移至合法證券營業(yè)部。

　?。V州證管辦將于２００１年２月初在省內(nèi)的主要報刊,、電視臺、電臺

公布全省合法證券營業(yè)網(wǎng)點的名稱,、地址,，呼吁投資者到合法證券營業(yè)網(wǎng)點從事

證券交易，明確宣布在非合法證券營業(yè)網(wǎng)點從事證券交易的投資者,，其權(quán)益不受

法律保護(hù),。凡未列入合法證券營業(yè)網(wǎng)點范圍的原證券營業(yè)網(wǎng)點名單，將于２００

１年４月份在全省主要傳媒上公布,，以引起投資者注意,。