關(guān)于印發(fā)《廣東省省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司
監(jiān)事會暫行辦法》的通知



省府直屬有關(guān)單位：

　　《廣東省省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)事會暫行辦法》業(yè)經(jīng)省人民政府同意,，現(xiàn)

印發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題,，請逕向省經(jīng)貿(mào)委反映,。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年四月二十九日







廣東省省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)事會暫行辦法



　　第一章　總　　則　　



　　第一條　為了加強(qiáng)對省屬企業(yè)國有資產(chǎn)運(yùn)營的監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)保值增值,，

依據(jù)《公司法》,、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》和《廣東省國有企業(yè)資產(chǎn)重組總

體方案》等相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)定,，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和授權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團(tuán)公司,。

　　第三條　省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和授權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團(tuán)公司（以下簡稱公

司）監(jiān)事會由省經(jīng)貿(mào)委管理,，對省政府負(fù)責(zé)。

　　第四條　監(jiān)事會主要職責(zé)是：以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心,，依據(jù)國家和省的有關(guān)法律,、

法規(guī)和規(guī)定，對公司的國有資產(chǎn)的保值增值,、財(cái)務(wù)活動(dòng)以及公司董事,、經(jīng)理班子

成員的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯,。

　　第五條　監(jiān)事會與公司董事會,、經(jīng)營班子的關(guān)系是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系,，監(jiān)

事會不參與、不干預(yù)公司的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動(dòng),。



　　第二章　監(jiān)事會的產(chǎn)生



　　第六條　監(jiān)事會由主席一人,、監(jiān)事若干人組成。監(jiān)事分為專職監(jiān)事和兼職監(jiān)

事：從省有關(guān)單位選任和公開選拔的監(jiān)事,，為專職監(jiān)事,；公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)

事，為兼職監(jiān)事,。

　　監(jiān)事會成員為不少于３人的奇數(shù),，包括：

　　（一）省派出的監(jiān)事,；

　?。ǘ┞毠ご恚ú怀^監(jiān)事會人員的三分之一）；

　?。ㄈ┗蛴嘘P(guān)方面的專家,。

　　國家公務(wù)員在任職期間不得兼任監(jiān)事，公司董事,、經(jīng)理班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)

人也不得兼任監(jiān)事,。

　　第七條　監(jiān)事會主席按照規(guī)定程序由省經(jīng)貿(mào)委任免，并報(bào)省委組織部備案,。

專職監(jiān)事由省經(jīng)貿(mào)委委派,，從省有關(guān)部門選任或通過公開招聘擇優(yōu)選拔，公開

選拔的辦法另行制定,。

　　兼職監(jiān)事由公司職工代表大會民主選舉產(chǎn)生,，報(bào)省經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。

　　第八條　監(jiān)事會成員每屆任期３年,。任期屆滿后，監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事不

得在同一公司連任,。



　　第三章　監(jiān)事的任職資格



　　第九條　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持四項(xiàng)基本原則，熱心于發(fā)展國有經(jīng)濟(jì),；

　?。ǘ┦煜げ⒛軌蜇瀼貓?zhí)行國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度,；

　?。ㄈ┚哂胸?cái)務(wù)、會計(jì),、審計(jì)或者宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識,，比較熟悉企

業(yè)經(jīng)營管理工作（每個(gè)監(jiān)事會中至少有一位曾任會計(jì)師或?qū)徲?jì)師５年以上的專職

監(jiān)事）,；

　　（四）堅(jiān)持原則,，廉潔自律,，忠于職守；

　?。ㄎ澹┚哂休^強(qiáng)的綜合分析,、判斷和文字撰寫能力，并具備獨(dú)立工作能力,；

　?。┥眢w條件勝任本職工作，上任年齡不超過５７歲,。

　　第十條　監(jiān)事會主席應(yīng)具備的條件：

　　監(jiān)事會主席除應(yīng)具備第九條規(guī)定的專職監(jiān)事的條件外,，還應(yīng)有以下的工作經(jīng)

歷：一般為副廳級或擔(dān)任正處級職務(wù)３年以上、副處級職務(wù)５年以上的國家工作

人員,；也可以從企事業(yè)單位中有３年以上管理經(jīng)驗(yàn)的高中層管理人員中公開選拔,。

　　第十一條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè),、

曾經(jīng)工作過的公司或者其近親擔(dān)任高級管理職務(wù)的公司的監(jiān)事會中任職,。



　　第四章　監(jiān)事會的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)



　　第十二條　監(jiān)事會履行下列職責(zé)：　　

　?。ㄒ唬z查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

　?。ǘz查公司財(cái)務(wù)情況,，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性,；　　

　?。ㄈz查公司的經(jīng)營效益、利潤分配,、資產(chǎn)運(yùn)營情況以及國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)

任制的完成情況等,；　　

　　（四）檢查公司董事,、經(jīng)理班子成員的經(jīng)營行為,，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行

評價(jià)，提出獎(jiǎng)懲,、任免建議,；

　　（五）根據(jù)工作需要,，召開公司全資,、控股子公司監(jiān)事會成員聯(lián)系會議,，了

解全資、控股子公司財(cái)務(wù)活動(dòng),、經(jīng)營管理活動(dòng)及資產(chǎn)運(yùn)營情況等,；

　　（六）省經(jīng)貿(mào)委賦予的其他職責(zé),?！?
　　第十三條　監(jiān)事會主席履行下列職責(zé)：

　　（一）召集,、主持監(jiān)事會會議,；

　　（二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作,；

　?。ㄈ┖炇鸨O(jiān)事會的報(bào)告和其他重要文件；

　?。ㄋ模Ω鞅O(jiān)事的工作進(jìn)行指導(dǎo)和考核,；

　　（五）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會主席履行的其他職責(zé),。

　　第十四條　監(jiān)事會一般每年對公司進(jìn)行１－２次全面檢查,，也可以根據(jù)實(shí)際

需要不定期地對公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　第十五條　監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查,，可以采取下列方式：

　?。ㄒ唬┞犎」径隆⒔?jīng)理班子成員有關(guān)財(cái)務(wù),、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的

匯報(bào),，在公司召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會議；

　?。ǘ┍O(jiān)事會主席或?qū)Ｂ毐O(jiān)事列席公司董事會會議,、職工代表大會，必要時(shí)

列席黨政聯(lián)席會議,、經(jīng)理辦公會議,；

　　（三）查閱公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,、會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及

與經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料,；

　?。ㄋ模┖瞬楣镜呢?cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況,，向職工了解情況,、聽取意見,，必要時(shí)要

求公司董事、經(jīng)營班子成員作出說明,；

　?。ㄎ澹┫蜇?cái)政、工商,、稅務(wù),、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的

財(cái)務(wù)狀況,、經(jīng)營管理,、資本變動(dòng)等情況；

　?。┱偌鞠聦倨髽I(yè)監(jiān)事會成員聯(lián)系會議,，溝通情況。

　　第十六條　監(jiān)事會每次對公司的檢查結(jié)束后,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告,。其中

年度檢查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：對公司財(cái)務(wù)以及經(jīng)營管理、資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制執(zhí)行情

況的評價(jià),；對公司董事,、經(jīng)理班子成員的經(jīng)營管理業(yè)績的評價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建

議,；對公司存在問題的處理建議,；以及省經(jīng)貿(mào)委要求報(bào)告或者監(jiān)事會認(rèn)為需要報(bào)

告的其他事項(xiàng)。

　　檢查報(bào)告經(jīng)全體監(jiān)事會成員討論,，經(jīng)三分之二監(jiān)事同意后,，由監(jiān)事會主席簽

署，經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委審核后報(bào)省政府,，同時(shí)抄送省委組織部,、省財(cái)政廳。

　　監(jiān)事中如對檢查報(bào)告有原則性不同意見的,，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明,。

　　第十七條　監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為有可能危及國有資產(chǎn)安全、

造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益的緊急情況,，以及監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)

當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省經(jīng)貿(mào)委提出專項(xiàng)報(bào)告，同時(shí)抄省財(cái)政

廳,，也可以直接向省政府報(bào)告,。

　　第十八條　省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)監(jiān)事會對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查的情況，可以建議省政

府責(zé)成省審計(jì)廳依法對公司進(jìn)行審計(jì)。

　　第十九條　監(jiān)事對工作負(fù)有誠信和勤勉的義務(wù),。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守本辦法,，執(zhí)行

監(jiān)事會的決議。

　　第二十條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事不得接受公司的任何饋贈(zèng),，不得違反規(guī)定

參加由公司安排,、組織或者支付費(fèi)用的與經(jīng)營行為無關(guān)的消費(fèi)等活動(dòng)，不得在公

司中為自己,、親友或者其他人謀取私利,。

　　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事，不得違反規(guī)定接受公司的報(bào)酬,、福利待遇及在公司

報(bào)銷費(fèi)用,。

　　第二十一條　監(jiān)事會成員必須對檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露公司的商業(yè)秘

密,。



　　第五章　監(jiān)事會的管理



　　第二十二條　省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)對監(jiān)事會的日常管理,，包括擬訂監(jiān)事會成員的管

理規(guī)章、制度,、辦法和監(jiān)事的工作守則,，并監(jiān)督實(shí)施；監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的

選拔,、任免,、委派，兼職監(jiān)事的審批,、委派以及監(jiān)事會成員的培訓(xùn),、考核等工作。

　　第二十三條　監(jiān)事會主席在任職期間享受派駐公司副職待遇：

　?。ㄒ唬┕べY,、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金由省人事廳會同省經(jīng)貿(mào)委,，參照相當(dāng)副廳級行政級

別公務(wù)員工資標(biāo)準(zhǔn)予以審定,；

　　（二）醫(yī)療待遇享受相應(yīng)行政級別公費(fèi)醫(yī)療,。

　公開選拔的專職監(jiān)事,，由省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)考核結(jié)果確定其相應(yīng)行政級別和工資、

獎(jiǎng)金和補(bǔ)貼,、醫(yī)療待遇,。

　　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的編制在省人事廳單列。原來屬于行政事業(yè)編制的,，

任職期間其行政事業(yè)編制在原單位予以保留,。工資、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金由省財(cái)政集中支

付,。

　　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事任職期滿后，可回原單位或另行安排工作,，不再享受

任職期間的待遇,。如到退休年齡，回原單位按規(guī)定辦理退休手續(xù),。

　　第二十四條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的工作經(jīng)費(fèi),，由省財(cái)政廳按核定標(biāo)準(zhǔn)撥

付省經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一支付；兼職監(jiān)事的工作經(jīng)費(fèi)由企業(yè)承擔(dān),。

　　第二十五條　建立監(jiān)事會主席會議制度,，省經(jīng)貿(mào)委每季度召開一次監(jiān)事會主

席工作會議，溝通情況,，交流信息,。

　　第二十六條　省經(jīng)貿(mào)委與監(jiān)事會簽訂責(zé)任書，明確雙方的責(zé)任及負(fù)責(zé)任的具

體方式,。

　　第二十七條　省政府有關(guān)部門和地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持,、配合

監(jiān)事會的工作，向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料,。



　　第六章　監(jiān)事的考核和獎(jiǎng)懲



　　第二十八條　省經(jīng)貿(mào)委每年對監(jiān)事會成員進(jìn)行考核,，考核分為優(yōu)秀、稱職,、

基本稱職,、不稱職四檔，考核結(jié)果作為監(jiān)事會成員獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的依據(jù),。具體考核

辦法由省經(jīng)貿(mào)委另行制定,。

　　第二十九條　監(jiān)事在監(jiān)督檢查中成績突出，為維護(hù)國家利益做出重要貢獻(xiàn)的,，

給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì),。除監(jiān)事會主席以外的專職監(jiān)事的獎(jiǎng)勵(lì)還包括：任職期

間晉升行政級別和工資待遇；任職期滿后,，可輪換到其他省屬資產(chǎn)經(jīng)營公司,、授

權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團(tuán)擔(dān)任監(jiān)事，或推薦到其他單位任職,。

　　第三十條　省經(jīng)貿(mào)委受理對監(jiān)事會,、監(jiān)事的投訴及舉報(bào)。

　　第三十一條　監(jiān)事會成員有下列行為之一的,，由省經(jīng)貿(mào)委予以免職：

　?。ㄒ唬┙?jīng)省經(jīng)貿(mào)委年度考核為不稱職的；

　　（二）對企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的,；

　?。ㄈ┡c企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的；

　?。ㄋ模┯羞`反本條例第二十一條,、第二十二條所列行為的；

　?。ㄎ澹┰诼毱陂g因患病或其他客觀原因無法正常履行崗位職責(zé)的,。

　　對其中違反行政法規(guī)和規(guī)定的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分,；構(gòu)成犯罪

的,，依法追究刑事責(zé)任。



　　第七章　公司的職責(zé)



　　第三十二條　公司應(yīng)當(dāng)定期,、如實(shí)向監(jiān)事會報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,，并及時(shí)報(bào)告

重大經(jīng)營管理活動(dòng)情況，不得拒絕,、隱匿,、偽報(bào)情況。

　　第三十三條　公司決定召開董事會,、職工代表大會,，應(yīng)當(dāng)提前５天以書面形

式通知監(jiān)事會參加。黨政聯(lián)席會議,、經(jīng)理辦公會議的議題涉及資產(chǎn)運(yùn)營或重大經(jīng)

營管理活動(dòng)時(shí),，也應(yīng)事先通知監(jiān)事會。公司還應(yīng)在上述會議紀(jì)要或決議成文后,，

及時(shí)報(bào)送監(jiān)事會,。

　　第三十四條　公司應(yīng)支持兼職監(jiān)事參加監(jiān)事會組織的活動(dòng)，依法履行監(jiān)事的

職權(quán),。

　　第三十五條　公司發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會成員有違反本條例第二十條,、第二十一條所列

行為時(shí)，有權(quán)向省經(jīng)貿(mào)委報(bào)告,，也可以直接向省政府報(bào)告,。

　　第三十六條　公司有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的公司負(fù)責(zé)人以及其他直

接責(zé)任人員,，依法給予紀(jì)律處分,，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)

任：　　

　?。ㄒ唬┚芙^,、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的；

　?。ǘ┚芙^,、無故拖延向監(jiān)事會提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

　?。ㄈ╇[匿,、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的,；

　　（四）有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的,。



　　第八章　附　　則



　　第三十七條　省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司,、授權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團(tuán)公司可參照本

辦法，制定其所投資的獨(dú)資,、控股公司的監(jiān)事會管理辦法,。

　　第三十八條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)解釋,。