廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于全國

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)

問題決定的通知

各地級以上市人民政府，各縣（市,、區(qū)）人民政府,，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，并結(jié)合我省實(shí)際提出以下意見,，請一并認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
　　一,、鼓勵(lì)支持我省符合條件的企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資

　　各地,、各有關(guān)部門要結(jié)合實(shí)際，參照鼓勵(lì)企業(yè)改制上市的做法,，研究制訂鼓勵(lì)企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資的政策措施,，完善服務(wù)機(jī)制，為企業(yè)改制掛牌開辟“綠色通道”,，提高企業(yè)改制掛牌的積極性,。要鼓勵(lì)和引導(dǎo)銀行、券商等金融機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極為符合條件的中小企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)。加大對國家和我省政策以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳力度,，引導(dǎo)符合條件的企業(yè)積極推進(jìn)改制掛牌,。
　　二、切實(shí)做好我省股權(quán)交易中心與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)銜接工作

　　廣州,、深圳,、佛山等市要分別指導(dǎo)廣州股權(quán)交易中心、深圳前海股權(quán)交易中心,、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心找準(zhǔn)功能定位,、發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，不斷完善企業(yè)掛牌條件和交易規(guī)則,，積極創(chuàng)新業(yè)務(wù),，盡快建立與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)便捷順暢的銜接機(jī)制，為符合條件的掛牌企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓股份創(chuàng)造便利條件,。
　　三,、建立健全掛牌公司監(jiān)管協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

　　各地,、各有關(guān)部門要參照上市公司監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置的有關(guān)做法，建立在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制,，共同做好防范化解風(fēng)險(xiǎn)工作,，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。加強(qiáng)掛牌企業(yè)監(jiān)管信息共享和風(fēng)險(xiǎn)研判,，掛牌公司所在地政府要及時(shí)掌握當(dāng)?shù)貟炫破髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患等情況,，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控和化解預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)可防可控,。

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廣東省人民政府

2014年1月29日

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國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定

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國發(fā)〔2013〕49號

各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為更好地發(fā)揮金融對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的支持作用，進(jìn)一步拓展民間投資渠道,，充分發(fā)揮全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）的功能,，緩解中小微企業(yè)融資難，按照黨的十八大,、十八屆三中全會(huì)關(guān)于多層次資本市場發(fā)展的精神和國務(wù)院第13次常務(wù)會(huì)議的有關(guān)要求,，現(xiàn)就全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題作出如下決定。
　　一,、充分發(fā)揮全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展的功能

　　全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型,、創(chuàng)業(yè)型,、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資,、債權(quán)融資,、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確,、產(chǎn)權(quán)清晰,、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全,，可以尚未盈利,，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。
　　二、建立不同層次市場間的有機(jī)聯(lián)系

　　在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司,，達(dá)到股票上市條件的,，可以直接向證券交易所申請上市交易。在符合《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）要求的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行股權(quán)非公開轉(zhuǎn)讓的公司,，符合掛牌條件的,，可以申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股份。
　　三,、簡化行政許可程序

　　掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管,，股東人數(shù)可以超過200人。股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,，證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),。掛牌公司向特定對象發(fā)行證券，且發(fā)行后證券持有人累計(jì)不超過200人的,，證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),。依法需要核準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立簡便,、快捷,、高效的行政許可方式，簡化審核流程,，提高審核效率,，無需再提交證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核。
　　四,、建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度

　　建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度,。中小微企業(yè)具有業(yè)績波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn),，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自然人投資者的準(zhǔn)入條件,。積極培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，鼓勵(lì)證券公司,、保險(xiǎn)公司,、證券投資基金、私募股權(quán)投資基金,、風(fēng)險(xiǎn)投資基金,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金等機(jī)構(gòu)投資者參與市場,，逐步將全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的證券交易場所,。
　　五、加強(qiáng)事中,、事后監(jiān)管,，保障投資者合法權(quán)益

　　證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)比照證券法關(guān)于市場主體法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定,，嚴(yán)格執(zhí)法，對虛假披露,、內(nèi)幕交易,、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實(shí)施行政處罰,。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要制定并完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系,，建立市場監(jiān)控系統(tǒng)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和設(shè)施,，保障技術(shù)系統(tǒng)和信息安全,，切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)。
　　六,、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,，為掛牌公司健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

　　國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，為中小微企業(yè)利用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境,。市場建設(shè)中涉及稅收政策的,，原則上比照上市公司投資者的稅收政策處理；涉及外資政策的,，原則上比照交易所市場及上市公司相關(guān)規(guī)定辦理,；涉及國有股權(quán)監(jiān)管事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定,。各?。▍^(qū)、市）人民政府要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào),，建立健全掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

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中華人民共和國國務(wù)院

2013年12月13日