廣東省人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行
部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”
監(jiān)管的實(shí)施意見
粵府函〔2019〕235號
各地級以上市人民政府,，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）,，持續(xù)深化“放管服”改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新市場監(jiān)管理念和方式,，全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管，結(jié)合我省實(shí)際,，提出以下實(shí)施意見,。
一、總體要求
認(rèn)真落實(shí)黨中央,、國務(wù)院決策部署,，在市場監(jiān)管領(lǐng)域健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段,、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充,、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。在實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管和執(zhí)法檢查事項(xiàng)隨機(jī)抽查全覆蓋,、跨部門雙隨機(jī)聯(lián)合抽查取得初步成效的基礎(chǔ)上,，到2019年底，市場監(jiān)管部門完成雙隨機(jī)抽查全流程整合,，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化,。到2020年底,，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋,，全省各地,、各有關(guān)部門在市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化,。到2021年底,，市場監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制進(jìn)一步完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管,、智慧監(jiān)管,。
二、重點(diǎn)任務(wù)
（一）統(tǒng)一建設(shè)省級雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺,。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng),，省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)建設(shè)廣東省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱省級平臺）,，覆蓋各級監(jiān)管部門,，實(shí)現(xiàn)部門內(nèi)部雙隨機(jī)抽查以及部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查功能，推行“雙隨機(jī),、一公開”全程電子化監(jiān)管,。各地,、各有關(guān)部門要將已經(jīng)建設(shè)并使用的雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺與省級平臺做好對接整合，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)同步,，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入,、多頭報送?！藏?zé)任單位：省市場監(jiān)管局,、政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局牽頭，各地級以上市人民政府和省“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）各成員單位配合,；時限要求：2019年7月底完成省級平臺測試，10月底前正式啟用〕
（二）統(tǒng)一編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單,。隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng),。各地、各有關(guān)部門要結(jié)合行政權(quán)力清單和政府部門責(zé)任清單,，完善本地,、本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù),、對象,、內(nèi)容、方式,、比例和頻次,，并導(dǎo)入或同步到省級平臺。全省各級市場監(jiān)管部門在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下,，基于省級平臺統(tǒng)一編制本轄區(qū)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單,。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單根據(jù)法律、法規(guī),、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,，并及時在本級政務(wù)信息平臺上向社會公布。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府,，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：2019年8月底前完成事項(xiàng)清單編制,，10月底前完成錄入并同步到省級平臺）
（三）統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫,。各地、各有關(guān)部門要依托省級平臺,，統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū),、與抽查事項(xiàng)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并根據(jù)檢查對象和執(zhí)法檢查人員變動情況實(shí)施動態(tài)管理,。要根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工,，按照“誰審批,、誰監(jiān)管，誰主管,、誰監(jiān)管”的原則,，通過分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式,，在省級平臺分別建立與部門職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫,。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體和其他主體,，也可以包括產(chǎn)品,、項(xiàng)目、行為等,。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府,，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：2019年10月底前完成）
執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員,、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員,，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注,，提高抽查檢查專業(yè)性,。對特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機(jī)構(gòu),、科研院所,、行業(yè)專家等參與，通過聽取專家意見等方式輔助抽查,，滿足專業(yè)性抽查的需要,。可探索通過政府購買服務(wù)等方式聘請相關(guān)專家,、第三方機(jī)構(gòu)參與檢查,，為隨機(jī)抽查工作提供輔助和支撐。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府,，聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：2019年10月底前完成）
（四）統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃。各級監(jiān)管部門要結(jié)合本地實(shí)際,，按照“誰主管,、誰牽頭、誰發(fā)起”的原則,，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃,，根據(jù)本級政府或主管部門要求進(jìn)行報送、備案或?qū)徍撕髮?shí)施,，并錄入或同步到省級平臺,，由各級市場監(jiān)管部門對本級各部門年度抽查計劃進(jìn)行匯總,。年度抽查工作計劃應(yīng)涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，明確工作任務(wù)和參與部門,，并可根據(jù)工作實(shí)際動態(tài)調(diào)整,。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：2019年度抽查計劃于9月底前編制,，10月底前完成錄入省級平臺，以后每年1月底前編制完成并錄入）
（五）規(guī)范抽查檢查流程,。在各地級以上市人民政府的組織領(lǐng)導(dǎo)下,，各主管部門根據(jù)年度抽查工作計劃牽頭開展本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作,。按照抽查涉及的對象范圍和參與部門,，在檢查對象名錄庫中通過機(jī)選方式隨機(jī)抽取檢查對象，并根據(jù)實(shí)際情況機(jī)選隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員,。建立健全聯(lián)合隨機(jī)抽查結(jié)果記錄,、聯(lián)合隨機(jī)抽查告知和聯(lián)合隨機(jī)抽查現(xiàn)場檢查作業(yè)指導(dǎo)規(guī)程，一次性完成對同一抽查對象的多個檢查項(xiàng)目,。檢查應(yīng)依法進(jìn)行,，可通過實(shí)地核查、書面檢查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式,，依法查閱復(fù)制有關(guān)賬冊,、合同和資料，向當(dāng)事人,、知情人調(diào)查了解情況,；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測,、財務(wù)審計,、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論,。鼓勵運(yùn)用信息化手段提高問題發(fā)現(xiàn)能力,，實(shí)現(xiàn)全過程留痕。各主管部門可進(jìn)一步細(xì)化本領(lǐng)域,、行業(yè)聯(lián)合隨機(jī)抽查工作方案和實(shí)施指引,，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平,。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：長期）
（六）及時公開抽查檢查結(jié)果,。全省各級監(jiān)管部門要按照“誰檢查,、誰錄入、誰公開”的原則,，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）,、信用廣東網(wǎng)、政府指定的信息公示平臺,、報刊,、廣播電視、服務(wù)大廳（窗口）,、公開欄等渠道,，及時向社會公布抽查事項(xiàng)、抽查計劃,、抽查結(jié)果,，接受社會監(jiān)督，達(dá)到抽查一部分,、警示一大片,、規(guī)范全行業(yè)的效果。對涉及商業(yè)秘密,、個人隱私的事項(xiàng),，要依法合理調(diào)整公開方式和范圍。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府,，聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：長期）
（七）做好監(jiān)管方式之間的銜接。將部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管與個案處理,、專項(xiàng)檢查、風(fēng)險監(jiān)測等監(jiān)管方式進(jìn)行有機(jī)融合,，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空,。通過“12345”或其他渠道投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦,、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索,，要立即實(shí)施檢查、處置,；需要立案查處的,，按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和可能影響市場秩序的突出風(fēng)險,，要通過雙隨機(jī)抽查等方式,，對所涉抽查事項(xiàng)開展專項(xiàng)檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例,，確保不發(fā)生系統(tǒng)性,、區(qū)域性風(fēng)險,。（責(zé)任單位：聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）
（八）做好與風(fēng)險防控,、信用監(jiān)管的銜接,。除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，所有行政檢查都應(yīng)通過雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行,，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和相對隨意的檢查,，形成常態(tài)化管理機(jī)制。對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索要一查到底,、依法處罰,，并將處罰結(jié)果記于相應(yīng)市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約,。加強(qiáng)社會信用體系建設(shè),，充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)作用，依托“數(shù)字政府”改革建設(shè)成果,，實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn),，實(shí)現(xiàn)市場主體基本信息互通，各部門監(jiān)管信息共享,，促進(jìn)“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，實(shí)施信用風(fēng)險分類監(jiān)管,，針對突出問題和風(fēng)險開展雙隨機(jī)抽查,，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。（責(zé)任單位：聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：長期）
（九）積極開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管。各地,、各有關(guān)部門可根據(jù)實(shí)際情況,，對照編制的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，科學(xué)確定部門聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起,、參與部門,，在市場監(jiān)管領(lǐng)域積極開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管,，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門,、查多項(xiàng)事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域,、執(zhí)法隊伍的實(shí)際情況,，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定,、動態(tài)調(diào)整抽查比例,、頻次和被抽查概率,，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果,，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān),。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府,，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）
（十）構(gòu)建高效的部門聯(lián)合監(jiān)管體系,。要健全部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制，建立雙隨機(jī)抽查結(jié)果部門間共享交換和互認(rèn)機(jī)制,，推動部門監(jiān)管信息通過省級平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,，滿足部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查需求。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒,，形成有力震懾,，增強(qiáng)市場主體守法自覺性。積極做好部門聯(lián)合雙隨機(jī)監(jiān)管與相關(guān)監(jiān)管機(jī)制的有效銜接,，形成監(jiān)管合力,。市場監(jiān)管部門要盡快完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，初步做到“一支隊伍管市場,、一次檢查多領(lǐng)域”,，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋,、常態(tài)化,。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：長期）
（十一）構(gòu)建市場監(jiān)管社會共治格局,。加強(qiáng)信用約束，增強(qiáng)市場主體信用意識和自我約束,，樹立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”理念,，充分發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場主體眾多的優(yōu)勢，探索將行業(yè)自律信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)并公示,，實(shí)現(xiàn)以“雙隨機(jī),、一公開”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充,、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制,，倒逼市場主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。鼓勵市場力量參與市場監(jiān)管,，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會共治的轉(zhuǎn)變,，切實(shí)減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預(yù)，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能,。加大宣傳力度,，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度,，引導(dǎo)市場力量,、社會力量共同參與市場秩序治理，加快形成政府公正監(jiān)管,、企業(yè)誠信自律,、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。（責(zé)任單位：各地級以上市人民政府,，聯(lián)席會議各成員單位,；時限要求：長期）
三、保障措施
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo),。各地,、各有關(guān)部門要加強(qiáng)對本轄區(qū)、本系統(tǒng)“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)督促,，注重發(fā)揮基層首創(chuàng)精神，鼓勵探索部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管新模式,，認(rèn)真總結(jié)推廣我省在隨機(jī)監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管,、精準(zhǔn)監(jiān)管,、智慧監(jiān)管等領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)；合理配置,、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源,，加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)，提高裝備水平,，完善檔案管理,；通過現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障,，將各有關(guān)部門“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績效考核體系。全省各級市場監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用,，在本級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下,，建立“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議制度，有效推動形成各部門平等參與,、密切配合,、共同實(shí)施、務(wù)實(shí)高效的“雙隨機(jī),、一公開”常態(tài)化監(jiān)管模式,。
（二）強(qiáng)化風(fēng)險分析。各地,、各有關(guān)部門可針對不同風(fēng)險等級,、信用水平的檢查對象，科學(xué)確定,、動態(tài)調(diào)整差異化的監(jiān)管措施，探索風(fēng)險監(jiān)管,。運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù),，加強(qiáng)“12345”平臺的數(shù)據(jù)采集、分析應(yīng)用,，及時掌握市場主體經(jīng)營活動規(guī)律,，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高風(fēng)險預(yù)判能力,。探索建立綜合分析和研判制度,，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對分析,，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征,，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險的能力,，做到早發(fā)現(xiàn),、早預(yù)警。
（三）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí),。各地,、各有關(guān)部門要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識，對忠于職守,、履職盡責(zé)的,，要給予表揚(yáng)和鼓勵；對未履行,、不當(dāng)履行或違法履行“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理,；涉嫌違規(guī)或犯罪的,，要移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處置。要堅持“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”原則,，對嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管情況下市場主體出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度,、程序方法,、客觀條件等綜合分析，依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任,。要細(xì)化追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法,，明確政策標(biāo)準(zhǔn)和評判界限，既嚴(yán)格問責(zé)追責(zé),，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為,、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。
廣東省人民政府
2019年8月7日
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