境外投資管理辦法
境外投資管理辦法
第一章 總則
第一條 為了促進(jìn)和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》,、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱境外投資,，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán),、控制權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。
第三條 企業(yè)開展境外投資，依法自主決策,、自負(fù)盈虧,。
第四條 企業(yè)境外投資不得有以下情形：
（一）危害中華人民共和國國家主權(quán),、安全和社會公共利益,，或違反中華人民共和國法律法規(guī)；
?。ǘp害中華人民共和國與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系,；
（三）違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約,、協(xié)定,；
（四）出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù),。
第五條 商務(wù)部和各省,、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下稱省級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對境外投資實施管理和監(jiān)督,。
第二章 備案和核準(zhǔn)
第六條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準(zhǔn)管理,。
企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū),、敏感行業(yè)的，實行核準(zhǔn)管理,。
企業(yè)其他情形的境外投資,，實行備案管理。
第七條 實行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家,、受聯(lián)合國制裁的國家,。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單,。
實行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè),、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。
第八條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法辦理備案和核準(zhǔn),，提高辦事效率,，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過"境外投資管理系統(tǒng)"（以下簡稱"管理系統(tǒng)"）對企業(yè)境外投資進(jìn)行管理,，并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》,，樣式見附件1）?！蹲C書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章,，實行統(tǒng)一編碼管理,。
《證書》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā),。
第九條 對屬于備案情形的境外投資,，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案,。
中央企業(yè)和地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》,，樣式見附件2），加蓋印章后,，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門備案,。
《備案表》填寫如實、完整,、符合法定形式,，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》,。企業(yè)不如實,、完整填報《備案表》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門不予備案,。
第十條 對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資,，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請,。
企業(yè)申請境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料：
?。ㄒ唬┥暾垥饕ㄍ顿Y主體情況,、境外企業(yè)名稱,、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額,、經(jīng)營范圍,、經(jīng)營期限、投資資金來源,、投資具體內(nèi)容等,；
（二）《境外投資申請表》（樣式見附件3）,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,，并加蓋印章；
?。ㄈ┚惩馔顿Y相關(guān)合同或協(xié)議,；
（四）有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料,；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,。
第十一條 核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。涉及中央企業(yè)的,，由商務(wù)部征求意見,；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見,。征求意見時,，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）應(yīng)當(dāng)自接到征求意見要求之日起7個工作日內(nèi)回復(fù),。
第十二條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請后20個工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）作出是否予以核準(zhǔn)的決定,。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容,。逾期不告知的,，自收到申請材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的,，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)受理該申請,。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）將初步審查意見和全部申請材料報送商務(wù)部,。申請材料不齊全或者不符合法定形式的,，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。逾期不告知的,，自收到申請材料之日起即為受理,。地方企業(yè)按照省級商務(wù)主管部門的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)受理該申請,。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的初步審查意見后,，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十三條 對予以核準(zhǔn)的境外投資,，商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》,；因存在本辦法第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由,，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。企業(yè)提供虛假材料申請核準(zhǔn)的，商務(wù)部不予核準(zhǔn),。
第十四條 兩個以上企業(yè)共同開展境外投資的,，應(yīng)當(dāng)由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準(zhǔn)。如果各方持股比例相等,，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準(zhǔn),。如投資方不屬同一行政區(qū)域，負(fù)責(zé)辦理備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將備案或核準(zhǔn)結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門,。
第十五條 企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后,，原《證書》載明的境外投資事項發(fā)生變更的,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本章程序向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。
第十六條 自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi),，企業(yè)未在境外開展投資的,，《證書》自動失效。如需再開展境外投資,，應(yīng)當(dāng)按照本章程序重新辦理備案或申請核準(zhǔn),。
第十七條 企業(yè)終止已備案或核準(zhǔn)的境外投資，應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后,，向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告,。原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門根據(jù)報告出具注銷確認(rèn)函。
終止是指原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益,。
第十八條 《證書》不得偽造,、涂改、出租,、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓,。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門,。
第三章 規(guī)范和服務(wù)
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身條件,、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境,，積極穩(wěn)妥開展境外投資,，注意防范風(fēng)險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件,。
第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣,，履行社會責(zé)任,，做好環(huán)境、勞工保護(hù),、企業(yè)文化建設(shè)等工作,，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?/p>
第二十一條 企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè),，其境外企業(yè)名稱不得使用"中國",、"中華"等字樣。
第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實人員和財產(chǎn)安全防范措施,，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案,。在境外發(fā)生突發(fā)事件時,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門的指導(dǎo)下,，及時,、妥善處理。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審,、行前安全,、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對外派人員的管理,，依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可,。
第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真,、電子郵件等方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記,。
第二十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計資料,，以及與境外投資相關(guān)的困難,、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確,。
第二十五條企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資,，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報告,。涉及中央企業(yè)的,，中央企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報告表》（以下簡稱《再投資報告表》,，樣式見附件4）并加蓋印章后報商務(wù)部,；涉及地方企業(yè)的，地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報相關(guān)信息,，打印《再投資報告表》并加蓋印章后報省級商務(wù)主管部門,。
第二十六條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)每半年向商務(wù)部報告本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的情況,。
第二十七條 商務(wù)部會同有關(guān)部門為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障,、投資促進(jìn)、風(fēng)險預(yù)警等服務(wù),。
商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》,、國別產(chǎn)業(yè)指引等文件，幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境,；加強(qiáng)對企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范,，會同有關(guān)部門發(fā)布環(huán)境保護(hù)等指引，督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營,；建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng),，為企業(yè)開展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計、投資機(jī)會,、投資障礙,、風(fēng)險預(yù)警等信息,。
第四章 法律責(zé)任
第二十八條 企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案,，給予警告,，并依法公布處罰決定。
第二十九條 企業(yè)提供虛假材料申請核準(zhǔn)的,，商務(wù)部給予警告,，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請該項核準(zhǔn),。
企業(yè)以欺騙,、賄賂等不正當(dāng)手段獲得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準(zhǔn),，給予警告,，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請該項核準(zhǔn),；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條 企業(yè)開展境外投資過程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。
第三十一條 企業(yè)偽造、涂改,、出租,、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門給予警告,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。
第三十二條 境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè),，三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)政策支持,。
第三十三條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責(zé)、濫用職權(quán),、索取或者收受他人財物或者謀取其他利益,，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,；尚不構(gòu)成犯罪的,，依法給予行政處分。
第五章 附則
第三十四條 省級商務(wù)主管部門可依照本辦法制定相應(yīng)的工作細(xì)則,。
第三十五條 本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè),、中央管理的其他單位。
第三十六條 事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行,。
第三十七條 企業(yè)赴香港,、澳門、臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行,。
第三十八條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋,。
第三十九條 本辦法自2014年10月6日起施行,。商務(wù)部2009年發(fā)布的《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2009年第5號）同時廢止,。
附件1、企業(yè)境外投資證書（樣式）.doc
2,、境外投資備案表（樣式）.docx
3,、境外投資申請表（樣式）.doc
4、境外中資企業(yè)再投資報告表（樣式）.doc
