關(guān)于印發(fā)《廣東省企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則》的通知
粵國(guó)資產(chǎn)權(quán)〔2004〕99號(hào)
各地級(jí)以上市國(guó)資委（經(jīng)貿(mào)局）、財(cái)政局,、工商局,，各省屬企業(yè)，有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《廣東省企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則》印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)逕向省國(guó)資委,、財(cái)政廳,、工商局反映。
省國(guó)資委
省財(cái)政廳
省工商局
二OO四年十二月九日
廣東省企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為,，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2003〕96號(hào)）,、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（第3號(hào)令）和省政府《關(guān)于國(guó)有集體資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范交易行為的通知》（粵府〔2003〕75號(hào)）及相關(guān)法律,、法規(guī),，結(jié)合廣東省實(shí)際制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于廣東省企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)交易,。金融類(lèi)企業(yè)和上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓另行按照國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循自愿平等,、誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi),、公平、公正的原則,，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益,。產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益受法律保護(hù)。
第四條 企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)在符合條件的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行,，嚴(yán)禁場(chǎng)外交易；國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定,。
第二章 交易機(jī)構(gòu)
第五條 交易機(jī)構(gòu)的職能和義務(wù)：
?。ㄒ唬┨峁┙灰讏?chǎng)所和充分有效的服務(wù)設(shè)施，制定科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、以?huì)員制為核心的各項(xiàng)制度,，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易公開(kāi),、公平,、公正的進(jìn)行；
?。ǘ┒ㄆ谙蛘嘘P(guān)部門(mén)報(bào)告企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)交易情況，自覺(jué)接受?chē)?guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督,，所制定的有關(guān)操作規(guī)定,、競(jìng)價(jià)規(guī)則等應(yīng)分別報(bào)省和同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)備案；
?。ㄈ┙M織產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方達(dá)成交易,，不得從事與獨(dú)立公正有利益沖突的業(yè)務(wù)；
?。ㄋ模?duì)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程進(jìn)行公正客觀的監(jiān)督,，并按成交的真實(shí)結(jié)果出具鑒證意見(jiàn)。
第三章 轉(zhuǎn)讓程序
第六條 企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)交易必須履行規(guī)定的程序,，具體包括：委托受理、信息披露,、接受報(bào)名,、確定轉(zhuǎn)讓方式并進(jìn)行交易、成交簽約,、結(jié)算交割,、交易鑒證,、權(quán)證變更,。
第一節(jié) 委托受理
第七條 企業(yè)國(guó)有、集體產(chǎn)權(quán)持有單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)讓方）應(yīng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)簽訂《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議》（見(jiàn)附件1）,，提交下列資料,，并保證其真實(shí)、完整：
?。ㄒ唬?轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)持有單位決策機(jī)構(gòu)關(guān)于轉(zhuǎn)讓該國(guó)有、集體產(chǎn)權(quán)的決議；
?。ǘ?有權(quán)批準(zhǔn)單位關(guān)于企業(yè)改制或企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的批準(zhǔn)文件；
?。ㄈ?轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)登記證；
?。ㄋ模?轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法人登記證書(shū)復(fù)印件,；
（五） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況說(shuō)明,；
?。?具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的、有效的審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(涉及上市公司股權(quán)的,，財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須具備證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，涉及其他股份有限公司股權(quán)的,，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須具備證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格)和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的備案或核準(zhǔn)文件,；
（七） 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū),；
?。ò耍?企業(yè)國(guó)有、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公布的主要內(nèi)容,；
?。ň牛?整體轉(zhuǎn)讓或因本次轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致控股權(quán)變化的，還需提交以下資料：
1．涉及職工分流的,，提供經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門(mén)審核同意的職工分流安置和勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整方案,；
2．涉及土地使用權(quán)的，提供經(jīng)國(guó)土管理部門(mén)批準(zhǔn)的土地使用權(quán)處置方案和有償用地的地價(jià)評(píng)估報(bào)告,；
3．涉及的債權(quán),、債務(wù)（包括拖欠職工債務(wù)）的處理方案；
4．職工代表大會(huì)或職工大會(huì)決議,。
?。ㄊ┙灰讬C(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。
第八條 在委托代理期間,，對(duì)同一宗交易委托人不得再行委托他人代理,；同一會(huì)員或有關(guān)聯(lián)的其他會(huì)員不能同時(shí)接受同一項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓和受讓委托。
第九條 《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托代理協(xié)議》由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)統(tǒng)一制訂,，由委托人填寫(xiě),。
第十條 交易機(jī)構(gòu)及代理人對(duì)委托人的委托事項(xiàng)中須保密的,，未經(jīng)許可不得披露。
第二節(jié) 信息披露
第十一條 信息披露遵循階段性披露和向受讓方及時(shí),、真實(shí),、準(zhǔn)確、完整披露的原則,。
第十二條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在廣東省省級(jí)報(bào)刊上刊登該宗企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本信息，并在省國(guó)資委直接監(jiān)管的產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng),、受委托的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上同時(shí)公告,，廣泛征集受讓方。
受讓方在簽訂保密協(xié)議后,，可在網(wǎng)上查詢(xún)?cè)敿?xì)信息,，并可向轉(zhuǎn)讓方提出盡職調(diào)查的要求。
公告期不少于20個(gè)工作日,，具體公告有效期由轉(zhuǎn)讓方根據(jù)接受盡職調(diào)查等實(shí)際情況決定,。
第十三條 交易機(jī)構(gòu)接受委托后，應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方或會(huì)員提交的文件和材料進(jìn)行形式上的審查,，符合信息公告條件的,，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以信息公告。
第十四條 企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息采用實(shí)名制,。
基本信息應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況,；
?。ǘ┺D(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；
?。ㄈ┊a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況,；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況,；
?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估經(jīng)核準(zhǔn)或備案情況；
?。┕_(kāi)征集受讓方應(yīng)當(dāng)具備的受讓條件及必要說(shuō)明,。
向受讓方披露的信息還應(yīng)載明（但不僅限于）：涉及的職工安置方案、土地使用權(quán)的處理,、或有負(fù)債情況以及其他重要事項(xiàng),。
第十五條 企業(yè)停止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)在停止轉(zhuǎn)讓日前10天內(nèi)進(jìn)行公告,。
第三節(jié) 接受報(bào)名
第十六條 對(duì)企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)有受讓意向的單位和個(gè)人,，需向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)受讓意向書(shū)》（見(jiàn)附件2），并在公告期結(jié)束前,，向受委托的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格10% 的比例交納保證金（最低不少于1 萬(wàn)元,，最高不超過(guò)1000萬(wàn)元）。
第十七條 受讓方除應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況,、支付能力和商業(yè)信用外,，還應(yīng)具備轉(zhuǎn)讓方公開(kāi)披露的其他受讓條件。
受讓方為自然人的,，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力,。
受讓方為外國(guó)及我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū),、臺(tái)灣地區(qū)的法人,、自然人或者其他組織的，以及外商投資企業(yè)的,，受讓企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院公布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定。
第十八條 受讓方在辦理受讓申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)按受讓條件提供相關(guān)材料,。
法人單位應(yīng)提交：
（一） 受讓意向報(bào)告,；
?。ǘ?營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
?。ㄈ?法定代表人資格證明和授權(quán)委托書(shū)（在委托代理情況下）,；
（四） 上年末財(cái)務(wù)報(bào)表及中介機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告和最近一期的月度財(cái)務(wù)報(bào)表,，以及法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他材料,；
?。ㄎ澹?受讓后的企業(yè)發(fā)展、債務(wù)處理,、職工安置（控股股東改變時(shí)）等計(jì)劃,。
自然人應(yīng)提交：
（一） 受讓意向報(bào)告,；
?。ǘ?受讓人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)及委托人身份證復(fù)印件,；
?。ㄈ?受讓資金籌資渠道的說(shuō)明及相關(guān)的證明材料,，以及法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的其他材料,；
（四） 受讓后的企業(yè)發(fā)展,、債務(wù)處理,、職工安置（控股股東改變時(shí)）等計(jì)劃。
第十九條 交易機(jī)構(gòu)須對(duì)受讓方資格,、交易條件以及所提供材料的規(guī)范性,、合法性進(jìn)行審核。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,，并通知申請(qǐng)人,。
第四節(jié) 確定轉(zhuǎn)讓方式、組織交易,、成交簽約
第二十條 經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方的,，經(jīng)有權(quán)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的單位或國(guó)資管理部門(mén)批準(zhǔn)，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式,，或在降低受讓條件的情況下,，再次公告征集受讓方；如果產(chǎn)生兩個(gè)以上符合受讓條件的意向受讓方的,，必須組織拍賣(mài)或招投標(biāo),。
第二十一條 采取拍賣(mài)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有、集體產(chǎn)權(quán)的,，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》及有關(guān)規(guī)定,，制定競(jìng)價(jià)規(guī)則和操作規(guī)程，嚴(yán)格組織實(shí)施,。
第二十二條 采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)參照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施,。由企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)單位或由其委托交易機(jī)構(gòu)組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)。
第二十三條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)是負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)的臨時(shí)組織,，負(fù)責(zé)依據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法,，對(duì)所有投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，向企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)持有單位或其主管部門(mén)推薦或確定中標(biāo)人,。
第二十四條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)的人員構(gòu)成應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的具體情況確定，原則上由該企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)單位代表,、交易機(jī)構(gòu)代表,、產(chǎn)權(quán)持有單位代表、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)代表及有關(guān)經(jīng)濟(jì),、技術(shù)專(zhuān)家組成,。評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成人員必須是奇數(shù),。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者或員工參與競(jìng)標(biāo)時(shí),，不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)委員會(huì)。有權(quán)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的單位或國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)認(rèn)為有必要的,，可派員監(jiān)督,。
第二十五條 評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)一般包括價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格以外的其他標(biāo)準(zhǔn)（非價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)），轉(zhuǎn)讓方可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置價(jià)格標(biāo)和非價(jià)格標(biāo)權(quán)重和評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn),。非價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能客觀,，規(guī)定相應(yīng)的權(quán)重或得分，并在招標(biāo)文件中列明,。
第二十六條 交易機(jī)構(gòu)按公開(kāi)征集所確定的交易方式,，組織交易。
第二十七條 交易達(dá)成后,，交易雙方應(yīng)在交易機(jī)構(gòu)的主持下,，按《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)規(guī)定，簽訂《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》（見(jiàn)附件3）,，并經(jīng)交易機(jī)構(gòu)審核,；委托機(jī)構(gòu)會(huì)員進(jìn)行交易的，機(jī)構(gòu)會(huì)員須在合同上簽字蓋章,。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易情況通過(guò)網(wǎng)站公示(公示期限為5 個(gè)工作日)，接受社會(huì)監(jiān)督,。同時(shí),，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)將非受讓方交納的保證金予以全額返還。
第二十八條 《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》自雙方簽字蓋章之日起成立,，自到有關(guān)部門(mén)辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)之日起生效,。所有權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移按《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 合同履行過(guò)程中,，出現(xiàn)未盡事宜,，經(jīng)雙方協(xié)商需簽訂有關(guān)協(xié)議的，應(yīng)經(jīng)交易機(jī)構(gòu)審核后,，方可與合同一并執(zhí)行,。
第五節(jié) 結(jié)算交割、交易鑒證
第三十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)統(tǒng)一通過(guò)受委托的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以人民幣結(jié)算,。
第三十一條 受讓方一般應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的時(shí)間內(nèi),，一次性支付轉(zhuǎn)讓的全部?jī)r(jià)款,。對(duì)轉(zhuǎn)讓價(jià)款數(shù)額較大，一次性付清確有困難的,，受讓方可在取得轉(zhuǎn)讓方書(shū)面同意的約定條件和提供與未付款項(xiàng)價(jià)值相當(dāng)?shù)膿?dān)保前提下分期付款,。首期付款不得低于轉(zhuǎn)讓價(jià)款的50% ，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立之日起5 個(gè)工作日內(nèi)支付,；其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)一年,，并按一年期銀行貸款利率通過(guò)受委托的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息。
第三十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后,，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保持其出讓產(chǎn)權(quán)的完整性,，并保證出讓產(chǎn)權(quán)與合同的一致性。受讓方一次性付清轉(zhuǎn)讓價(jià)款的,，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在受讓方付款之日起辦理產(chǎn)權(quán)交割手續(xù),，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的期限內(nèi)移交完畢；實(shí)行分期付款的,，按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定辦理,。原則上受讓方必須在全部付清賬款后，方可辦理產(chǎn)權(quán)交割手續(xù),。受讓方在受讓產(chǎn)權(quán)接受完畢后,，應(yīng)書(shū)面告知受委托的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。
第三十三條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在受讓方一次性付清轉(zhuǎn)讓價(jià)款或已經(jīng)支付分期付款的50%以上款項(xiàng),，并接到受讓方出具的有關(guān)受讓產(chǎn)權(quán)已接受的書(shū)面通知后,，應(yīng)出具《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證書(shū)》，發(fā)布企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交公告,，并在3個(gè)工作日內(nèi)將已收的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付給轉(zhuǎn)讓方。實(shí)行分期付款的,，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將分期收到的受讓方支付的款項(xiàng)及相關(guān)利息,，在3個(gè)工作日內(nèi)支付給轉(zhuǎn)讓方。
第六節(jié) 權(quán)證變更
第三十四條 產(chǎn)權(quán)交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證書(shū)》和《企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》以及有關(guān)批復(fù)文件,，到有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù),。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或權(quán)證變更過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第三十五條 交易雙方也可以根據(jù)《委托代理協(xié)議》委托其代理會(huì)員單位辦理有關(guān)權(quán)證變更手續(xù),。
第四章 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
第三十六條 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照廣東省物價(jià)局部門(mén)制定的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 法律責(zé)任
第三十七條 進(jìn)行場(chǎng)外私下交易,、非法轉(zhuǎn)讓國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)的，無(wú)論是否造成國(guó)有、集體資產(chǎn)流失,，都應(yīng)追究企業(yè)國(guó)有,、集體產(chǎn)權(quán)所有者單位領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
第三十八條 對(duì)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中違反產(chǎn)權(quán)交易規(guī)定和規(guī)則的當(dāng)事人，給予書(shū)面通報(bào)并抄報(bào)有關(guān)主管部門(mén),。造成國(guó)有,、集體資產(chǎn)流失的，對(duì)有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員,，由其上級(jí)主管部門(mén)給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
第三十九條 交易機(jī)構(gòu)會(huì)員在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中弄虛作假、營(yíng)私舞弊的,，予以警告,、沒(méi)收非法所得、吊銷(xiāo)其會(huì)員單位資格,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。
第四十條 交易機(jī)構(gòu)工作人員,，違反法律,、法規(guī)、規(guī)章,，在產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中濫用職權(quán),，收受賄賂，或者越權(quán)批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)斐蓢?guó)有,、集體資產(chǎn)流失的,，由其所在單位對(duì)責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
第四十一條 交易過(guò)程中其他違法違規(guī)行為的法律責(zé)任，按照3號(hào)令執(zhí)行,。
第六章 附則
第四十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或其他成交文件的解釋及履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),，可在受委托的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主持下協(xié)商調(diào)解。調(diào)解不成的,，可依據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的仲裁條款,，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；也可依據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的約定，直接向人民法院起訴,。
第四十三條 本規(guī)則由省國(guó)資委,、財(cái)政廳、工商局負(fù)責(zé)解釋,。
第四十四條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施,。