國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部
人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外
投資方向指導(dǎo)意見的通知
國辦發(fā)〔2017〕74號
各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：
國家發(fā)展改革委,、商務(wù)部、人民銀行,、外交部《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》已經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。
國務(wù)院辦公廳
2017年8月4日
（此件公開發(fā)布）
關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范
境外投資方向的指導(dǎo)意見
國家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部
近年來,，我國企業(yè)境外投資步伐明顯加快，規(guī)模和效益顯著提升,，為帶動相關(guān)產(chǎn)品,、技術(shù)、服務(wù)“走出去”,，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級,，深化與相關(guān)國家互利合作，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)和開展國際產(chǎn)能合作發(fā)揮了重要作用,。當(dāng)前國際國內(nèi)環(huán)境正在發(fā)生深刻變化,，我國企業(yè)開展境外投資既存在較好機(jī)遇,，也面臨諸多風(fēng)險和挑戰(zhàn)。為加強(qiáng)對境外投資的宏觀指導(dǎo),，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向,，推動境外投資持續(xù)合理有序健康發(fā)展，有效防范各類風(fēng)險,，更好地適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展需要,，現(xiàn)提出以下意見：
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中,、四中,、五中、六中全會精神,，深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略,，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署,，統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局,，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新,、協(xié)調(diào)、綠色,、開放,、共享的發(fā)展理念，堅定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略,，不斷創(chuàng)造更全面,、更深入、更多元的對外開放格局,，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線,，以“一帶一路”建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，深化境外投資體制機(jī)制改革,，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向,，促進(jìn)企業(yè)合理有序開展境外投資活動，防范和應(yīng)對境外投資風(fēng)險,，推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展,，實現(xiàn)與投資目的國互利共贏、共同發(fā)展,。
二,、基本原則
——堅持企業(yè)主體。在境外投資領(lǐng)域充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,，以企業(yè)為主體,、市場為導(dǎo)向,，按照商業(yè)原則和國際慣例開展境外投資，企業(yè)在政府引導(dǎo)下自主決策,、自負(fù)盈虧,、自擔(dān)風(fēng)險。
——堅持深化改革,。創(chuàng)新體制機(jī)制,，提高境外投資便利化水平，深入推進(jìn)簡政放權(quán),、放管結(jié)合,、優(yōu)化服務(wù)改革，堅持以備案制為主的境外投資管理方式,，在資本項下實行有管理的市場化運(yùn)行機(jī)制,，按“鼓勵發(fā)展+負(fù)面清單”模式引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。
——堅持互利共贏,。引導(dǎo)企業(yè)充分考慮投資目的國國情和實際需求,，注重與當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)開展互利合作,，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)社會效益,，促進(jìn)互惠互利、合作共贏,。
——堅持防范風(fēng)險,。堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，統(tǒng)籌國家經(jīng)濟(jì)外交整體戰(zhàn)略,，堅持依法合規(guī),，合理把握境外投資重點和節(jié)奏，積極做好境外投資事前,、事中,、事后監(jiān)管，切實防范各類風(fēng)險,。
三,、鼓勵開展的境外投資
支持境內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)積極穩(wěn)妥開展境外投資活動,，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè),，深化國際產(chǎn)能合作，帶動國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)能,、優(yōu)質(zhì)裝備,、適用技術(shù)輸出，提升我國技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造能力,，彌補(bǔ)我國能源資源短缺,，推動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級,。
（一）重點推進(jìn)有利于“一帶一路”建設(shè)和周邊基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施境外投資。
（二）穩(wěn)步開展帶動優(yōu)勢產(chǎn)能,、優(yōu)質(zhì)裝備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輸出的境外投資,。
（三）加強(qiáng)與境外高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)的投資合作，鼓勵在境外設(shè)立研發(fā)中心,。
（四）在審慎評估經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上穩(wěn)妥參與境外油氣,、礦產(chǎn)等能源資源勘探和開發(fā)。
（五）著力擴(kuò)大農(nóng)業(yè)對外合作,，開展農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域互利共贏的投資合作,。
（六）有序推進(jìn)商貿(mào)、文化,、物流等服務(wù)領(lǐng)域境外投資,，支持符合條件的金融機(jī)構(gòu)在境外建立分支機(jī)構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),。
四,、限制開展的境外投資
限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資,，包括：
（一）赴與我國未建交,、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資。
（二）房地產(chǎn),、酒店,、影城、娛樂業(yè),、體育俱樂部等境外投資,。
（三）在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。
（四）使用不符合投資目的國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開展境外投資,。
（五）不符合投資目的國環(huán)保,、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資,。
其中,，前三類須經(jīng)境外投資主管部門核準(zhǔn)。
五,、禁止開展的境外投資
禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全等的境外投資,，包括：
（一）涉及未經(jīng)國家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資。
（二）運(yùn)用我國禁止出口的技術(shù),、工藝,、產(chǎn)品的境外投資。
（三）賭博業(yè),、色情業(yè)等境外投資,。
（四）我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資,。
（五）其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資。
六,、保障措施
（一）實施分類指導(dǎo),。對鼓勵開展的境外投資，要在稅收,、外匯,、保險、海關(guān),、信息等方面進(jìn)一步提高服務(wù)水平,，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的便利化條件。對限制開展的境外投資,，要引導(dǎo)企業(yè)審慎參與,，并結(jié)合實際情況給予必要的指導(dǎo)和提示。對禁止開展的境外投資,，要采取切實有效的措施予以嚴(yán)格管控,。
（二）完善管理機(jī)制。加強(qiáng)境外投資真實性,、合規(guī)性審查,，防范虛假投資行為。建立境外投資黑名單制度,，對違規(guī)投資行為實施聯(lián)合懲戒,。建立部門間信息共享機(jī)制,。指導(dǎo)境內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)對其控制的境外企業(yè)的監(jiān)督和管理,，建立健全境外投資決策、財務(wù)管理和違規(guī)責(zé)任追究制度,。建立國有企業(yè)境外投資資本金制度,。完善國有企業(yè)境外投資審計制度，維護(hù)境外國有資產(chǎn)安全,。
（三）提高服務(wù)水平,。制定境外投資經(jīng)營行為規(guī)范，引導(dǎo)企業(yè)建立健全境外合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險審查,、管控和決策體系,，深入了解境外投資合作政策法規(guī)和國際慣例，遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī),，合法經(jīng)營,。加強(qiáng)與有關(guān)國家在投資保護(hù)、金融,、人員往來等方面機(jī)制化合作,，為企業(yè)開展境外投資創(chuàng)造良好外部環(huán)境,。支持境內(nèi)資產(chǎn)評估、法律服務(wù),、會計服務(wù),、稅務(wù)服務(wù)、投資顧問,、設(shè)計咨詢,、風(fēng)險評估、認(rèn)證,、仲裁等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展,，為企業(yè)境外投資提供市場化、社會化,、國際化的商業(yè)咨詢服務(wù),，降低企業(yè)境外投資經(jīng)營風(fēng)險。
（四）強(qiáng)化安全保障,。定期發(fā)布《國別投資經(jīng)營便利化狀況報告》,，加強(qiáng)對企業(yè)赴高風(fēng)險國家和地區(qū)投資的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時警示和通報有關(guān)國家政治,、經(jīng)濟(jì)和社會重大風(fēng)險,，提出應(yīng)對預(yù)案和防范措施，切實維護(hù)我國企業(yè)境外合法權(quán)益,。督促企業(yè)開展境外項目安全風(fēng)險評估,，做好項目安全風(fēng)險預(yù)測應(yīng)對，建立完善安保制度,，加強(qiáng)安保培訓(xùn),，提升企業(yè)境外投資安全風(fēng)險防范能力。
各地區(qū),、各部門要按照本意見要求,，合理把握境外投資的方向和重點，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，落實工作責(zé)任,，抓緊制定出臺配套政策措施，扎實推進(jìn)相關(guān)工作,，確保取得實效,。