關(guān)于印發(fā)深圳市小額貸款公司辦理變更事項申報指引的通知
關(guān)于印發(fā)深圳市小額貸款公司辦理變更事項
申報指引的通知
深府金發(fā)〔2009〕5號
各小額貸款公司：
為規(guī)范我市小額貸款公司辦理變更事項的有關(guān)程序，促進(jìn)我市小額貸款公司健康,、穩(wěn)健運行,，依據(jù)《深圳市小額貸款公司試點管理暫行辦法》和《深圳市小額貸款公司試點審核工作指引（試行）》，現(xiàn)將《深圳市小額貸款公司辦理變更事項申報指引》印發(fā)給你們,，請認(rèn)真遵照執(zhí)行,。
二〇〇九年十月九日
深圳市小額貸款公司辦理變更事項
申報指引
為規(guī)范我市小額貸款公司辦理變更事項的有關(guān)程序，促進(jìn)我市小額貸款公司健康,、穩(wěn)健運行,，依據(jù)《深圳市小額貸款公司試點管理暫行辦法》和《深圳市小額貸款公司試點審核工作指引（試行）》，結(jié)合工作實際,，制訂本指引,。
一、辦理事項
?。ㄒ唬┳兏靼l(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30%的）,。
（二）公司合并或變更,。
?。ㄈ┳兏久Q或注冊地址。
?。ㄋ模┳兏再Y本,。
（五）改變公司組織形式,。
?。┬薷墓菊鲁獭?/p>
?。ㄆ撸┳兏径?、監(jiān)事或高級管理人員。
（八）按審慎性原則要求的其他事項,。
二,、材料要求
第一項：變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)
（一）在保持原股東不變基礎(chǔ)上申請進(jìn)行注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更,，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時間,、注冊資本,、法定代表人、股東情況,、經(jīng)營情況,、財務(wù)狀況等）；（2）申請變更的目的和必要性,；（3）申請變更前后的注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu),。
2、股東（大）會或董事會決議,。
3,、申請變更的企業(yè)出資人提供近一個完整會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告及截至?xí)嫽鶞?zhǔn)日的財務(wù)報表；申請變更的自然人出資人提供個人資產(chǎn)和收入情況證明,。
4,、資金來源說明。
5,、申請變更的企業(yè)出資人提供《企業(yè)信用報告》或相關(guān)資信證明,；申請變更的自然人出資人提供個人信用信息報告。
6,、申請材料中涉及外國或港澳臺地區(qū)出資人的,，若為外國投資者，提交材料須經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐當(dāng)?shù)厥梗I(lǐng)）館認(rèn)證,；若為港,、澳地區(qū)投資者，提交材料須經(jīng)中國委托公證人認(rèn)證,，并分別經(jīng)中國法律服務(wù)（香港）有限公司、中國法律服務(wù)（澳門）有限公司加蓋轉(zhuǎn)遞專用章,；若為臺灣地區(qū)投資者,，提交材料須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證并經(jīng)廣東省公證員協(xié)會核驗。
7,、各股東簽署的出資人承諾書（參照附件1）,。
8、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
?。ǘ┰谧兏蓶|基礎(chǔ)上申請進(jìn)行注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更,，需向市金融辦提供上述（一）1－7要求材料的同時，補(bǔ)充如下材料：
1,、新增出資人或股權(quán)受讓方的基本情況,。企業(yè)出資人需提供公司簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,，股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）,；自然人出資人需提供個人簡介、身份證明,、居住場所證明,、戶籍所在地的公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。
2,、新增出資人或股權(quán)受讓方的財務(wù)情況,。
（1）若涉及主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30％）調(diào)整,，新增主發(fā)起人或企業(yè)出資人需提供近三個完整會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告,、截至?xí)嫽鶞?zhǔn)日的財務(wù)報表及稅務(wù)部門出具的近三年納稅情況證明；自然人出資人需提供個人資產(chǎn)和收入情況證明及個稅繳納情況證明,。
?。?）若不涉及主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30%）調(diào)整，企業(yè)出資人需提供近一個完整會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告,、截至?xí)嫽鶞?zhǔn)日的財務(wù)報表及稅務(wù)部門出具的近一年納稅情況證明,；自然人出資人需提供個人資產(chǎn)和收入情況證明及個稅繳納情況證明。
3,、新增出資人的入股協(xié)議書或股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方簽署的有關(guān)協(xié)議,。
4、新增出資人或股權(quán)受讓方關(guān)于入股小額貸款公司后履行股東職責(zé)的承諾書（參照附件1）,。
5,、法律意見書。內(nèi)容包括小額貸款公司出資人及關(guān)聯(lián)情況,，是否有重大違法,、違規(guī)行為等。
6,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料,。
第二項：公司合并
申請小額貸款公司合并，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書,。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時間,、注冊資本、法定代表人,、股東情況,、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等）,；（2）申請公司合并的目的和必要性,；（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過監(jiān)管處罰記錄。
2,、股東（大）會決議,。
3、合并方案,。內(nèi)容包括債權(quán)債務(wù)處理方案,，合并后公司的組織形式、業(yè)務(wù)范圍,、注冊資本,、股東名稱及其持股數(shù)額和持股比例、資產(chǎn)負(fù)債情況,。
4,、合并協(xié)議。
5,、合并后公司的章程草案或章程修改草案,。
6、合并后公司擬任高管人員,、董事會成員名單,。
7、公司合并前的債權(quán)人名單和資產(chǎn)清單,。
8,、公司已履行通知債權(quán)人和公告程序的說明。
9,、公司經(jīng)審計的近一個完整會計年度財務(wù)報表,。
10、法律意見書,。
11,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第三項 公司分立
申請小額貸款公司分立,，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時間,、注冊資本,、法定代表人、股東情況,、經(jīng)營情況,、財務(wù)狀況等）；（2）申請公司分立的目的和必要性,；（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過監(jiān)管處罰記錄,。
2、股東（大）會決議,。
3,、分立方案。內(nèi)容包括分支機(jī)構(gòu)和債權(quán)債務(wù)處理方案,，財產(chǎn)分割情況,，分立后新設(shè)及存續(xù)公司的組織形式、業(yè)務(wù)范圍,、注冊資本,、股東名稱及其持股數(shù)額和持股比例、資產(chǎn)負(fù)債情況,。
4,、分立協(xié)議。
5,、分立后新設(shè)及存續(xù)公司的章程草案或章程修改草案,。
6、分立后新設(shè)及存續(xù)公司擬任高管人員,、董事會成員名單,。
7、公司分立前的債權(quán)人名單和資產(chǎn)清單,。
8,、公司已履行通知債權(quán)人和公告程序的說明。
9,、公司經(jīng)審計的近一個完整會計年度財務(wù)報表,。
10、法律意見書,。
11,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第四項 變更公司名稱
申請公司名稱變更,，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書。
2,、股東（大）會或董事會決議,。
3,、市市場監(jiān)督管理部門核發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。
4,、如公司簽署了企業(yè)名稱使用許可協(xié)議,，則應(yīng)提供該協(xié)議的復(fù)印件。
5,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料,。
第五項 變更注冊地址
申請公司注冊地址變更，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書,。
2、股東（大）會或董事會決議,。
3,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第六項 變更組織形式
申請變更小額貸款公司組織形式,，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時間,、注冊資本,、法定代表人、股東情況,、經(jīng)營情況等）,；（2）申請變更公司組織形式的目的和必要性。（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過監(jiān)管處罰記錄,。
2,、股東（大）會決議。
3,、關(guān)于變更公司組織形式的方案,。包括變更公司組織形式的可行性分析及變更后的公司名稱、地址,、組織結(jié)構(gòu)等概況,。
4、小額貸款公司截至?xí)嫽鶞?zhǔn)日經(jīng)審計的財務(wù)報告,。
5,、變更公司形式后股東股權(quán)比例表和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（應(yīng)逐層追溯至最終權(quán)益持有人），以及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明,。
6,、修改后的章程草案。
7,、市市場監(jiān)督管理部門核發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書,。
8,、法律意見書。
9,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料,。
第七項 修改公司章程
申請修改公司章程，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請書。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（1）變更的原因,、背景,；（2）變更的時間及主要內(nèi)容；（3）公司章程重要條款變更內(nèi)容以及新舊對照表,。
2,、公司變更后的公司章程草案。
3,、股東（大）會決議,。
4、法律意見書,。應(yīng)當(dāng)針對公司章程重要條款變更的程序及內(nèi)容是否合法合規(guī)等問題發(fā)表明確意見,。
5、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料,。
第八項 變更董事,、監(jiān)事和高級管理人員
申請變更董事、監(jiān)事和高級管理人員,，需向市金融辦提交如下材料：
1,、申請表（參照附件2）。
2,、身份證明,。
3、工作經(jīng)歷或從業(yè)資格證明,。
4,、依法設(shè)立的征信機(jī)構(gòu)出具的個人信用信息報告。
5,、學(xué)歷證明及經(jīng)國家教育行政主管部門授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的學(xué)歷認(rèn)證文件,。
6、擬任人員戶籍所在地的公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明,。
7,、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
三,、格式要求
?。ㄒ唬┰瓌t上均要求提供原件（復(fù)印件應(yīng)注明“與原件一致”,、加蓋印章并驗原件），采用紙張為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（提供原件的歷史文件除外）,。
?。ǘ┎牧细鞑糠种g應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符,。封面應(yīng)標(biāo)有“小額貸款公司變更事項申報材料”字樣,、具體變更事項和公司名稱、申報日期,。
?。ㄈ┰瓌t上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的,，應(yīng)附中文譯本,，且以中文譯本為準(zhǔn)。
?。ㄋ模?yīng)注明公司辦理變更事項聯(lián)系人（附指定代表或共同委托代理人證明原件及身份證件復(fù)印件）姓名及其聯(lián)系電話,、手機(jī)、傳真,、電子郵箱,、地址等。
四,、其他說明
《深圳市小額貸款公司試點管理暫行辦法》頒布之日前已依法取得小額貸款業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),，在開展相應(yīng)整改和規(guī)范工作時，涉及有關(guān)變更事項的,，參照本通知辦理相關(guān)手續(xù),。
